اليوم 1: البيئة التنظيمية ودور المنظمين

• لمحة عامة عن البيئة التنظيمية
• أهداف تنظيم الخدمات المالية
• التنظيم الدولي
• دور المنظمين
• ماذا يتوقع المنظمون ؟
• بيئة اختصاصك
• الفرق بين الممارسة الفضلى والالتزام التنظيمي

اليوم 2: وظائف الامتثال في المصارف

• هيكل الامتثال
• دور مجلس الإدارة والمشرفين ومراجعي الحسابات الداخليين والخارجيين
• دور ومسؤوليات كبير موظفي الامتثال
• أنشطة وعمليات الامتثال الرئيسية
• الامتثال وإدارة الشركات
• كيف يتفاعل مع الامتثال ؟
• من هم أصحاب المصلحة ؟
• مبادئ إدارة الشركات
• إدارة الشركات ومنع الجريمة المالية.

اليوم 3: إدارة المخاطر ومخاطر الامتثال

• فهم نهج إدارة المخاطر
• التأثير الإيجابي والسلبي لإنشاء نهج لإدارة المخاطر على الأعمال التجارية
• تعريف الحوكمة والمخاطر والامتثال
• الحاجة إلى ضوابط داخلية
• فهم كيفية تحديد المخاطر والتخفيف من حدتها والسيطرة عليها بفعالية
• النهج المتبعة في تقييم المخاطر
• ثقافة الامتثال: سبب أهميتها وكيفية إيصال الالتزامات
• إدارة العلاقات الرئيسية – الخارجية والداخلية.
• دور موظف الامتثال صياغة التوصيف/العقد الوظيفي لموظف الامتثال.

اليوم 4: إنشاء وظيفة امتثال فعالة

• العوامل التي ينبغي أخذها في الاعتبار عند تصميم نظام للامتثال
• وضع نظام امتثال داخلي.
• الأهداف التنظيمية المفترضة.
• تحديد أدوار ومسؤوليات أصحاب المصلحة الرئيسيين
• تصميم نظام امتثال داخلي: النهج القائم على المخاطر.
• تنفيذ ترتيبات الامتثال الداخلية والإبلاغ عنها
• دليل الامتثال
• وضع السياسات والإجراءات
• إنشاء برنامج لرصد الامتثال
• التدريب على الامتثال
• الحاجة إلى الاستقلال
• تضارب المصالح
• تقارير الامتثال
• إدارة المنظمين وتغيير اللوائح

اليوم 5: إدارة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب

• كيف يتم غسل عائدات الجريمة ؟
• أهداف غسل الأموال وأوجه ضعف خدمات ومنتجات معينة
• فهم جرائم غسل الأموال
• العلاقة بين المكتب وموظف الامتثال
• النهج القائم على المخاطر إزاء غسل الأموال/تمويل الإرهاب
• تمويل الإرهاب
• رصد الأنشطة المشبوهة وكشفها والإبلاغ عنها.
• تعريف النشاط المشبوه
• تصميم نظام إبلاغ داخلي فعال
• المصارف والمؤسسات المالية مطالبة بتقديم نشاط مشبوه
• التقارير (SARs)
• أفضل الممارسات المنطبقة على المصارف